Jest to zbiór 16 zasad uniwersalnych dla całego rynku finansowego. Przedstawia podstawowe wartości i ideały etyczne przyświecające podmiotom finansowym, w szczególności w relacjach z klientami, jednocześnie pozostawiając ich organizacjom branżowym swobodę kształtowania szczegółowych zasad, specyficznych dla poszczególnych branż i sektorów rynku.
W przygotowaniach tego dokumentu DK Notus uczestniczył poprzez dwie organizacje branżowe: Konferencję Przedsiębiorstw Finansowych oraz Związek Firm Doradztwa Finansowego. W pierwszej z nich od długiego czasu DK NOTUS reprezentuje Artur Sikora - Członek Rady Nadzorczej, w drugiej - założonej w kwietniu 2008 r. - w Zarządzie przedstawicielem DK NOTUS jest Jacek Dziadak, Wiceprezes Zarządu firmy.
Dzięki naszemu aktywnemu udziałowi w obydwu ciałach, mamy możliwość realnego wpływania na rozwiązania prawne, jakie będą wprowadzane w obszarze doradztwa finansowego, takie jak:
- wprowadzenie do polskiego prawa dyrektywy MIFID (dyrektywa UE dotycząca obrotu instrumentami finansowymi)
- ewentualne regulacje dotyczące działalności pośredników finansowych oraz wykonywania zawodu doradcy finansowego
Duża aktywność DK NOTUS na forum publicznym i artykułowanie stanowiska nie tylko własnego, ale także innych firm doradztwa finansowego, przynosi już pierwsze efekty. Sygnały płynące ze strony Komisji Nadzoru Finansowego oraz Ministerstwa Finansów są takie, że jeżeli będziemy - jako środowisko - w stanie wypracować skuteczne standardy etyczne funkcjonowania poszczególnych firm oraz skuteczne standardy ich kontroli, to w najbliższym czasie nie musimy spodziewać się interwencji ze strony czy to KNF czy MF.
